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投信投顧證照 ─ 考試時間與資格

投信投顧證照快速導覽》》

投信投顧是什麼?

投信

投信是我們常聽到的像是基金的募集、從事於有價證券、私募基金等行為,完整名稱為「證券投資信託」,而投信事業指的就是基金公司,經行政院金融監督管理委員會許可,以經營證券投資信託為業的機構。

投顧

投顧就是投資顧問的意思,對於證券相關商品或經行政院金融監督管理委員會核准有關投資或交易的事項,提供意見分析或建議。

概括而論,投信是可以發行、募集、銷售且管理基金的公司;投顧則是證券投資顧問,屬於顧問公司,因此只能代理已發行基金、募集、銷售但不負責管理基金。

投信投顧證照考試時間

報名日期 約於每年2~3月。
※另辦理「電腦應試」,即時受理報名。
考試日期 約於每年4月。
※另辦理「電腦應試」,應考人自行選定「應試考區、日期、時間」。

投信投顧證照應考資格

1.公立或私立專科以上學校或經教育部承認之國外專科以上學校畢業者。
2.公務人員普通考試或相當普通考試以上之特種考試及格者。
3.取得證券商業務員資格者。
4.取得證券商高級業務員資格者。
5.現任證券投資信託事業或證券投資顧問事業之業務人員,在89年10月11日證券投資顧問事業管理規則或證券投資信託事業管理規則修正生效前,已辦理登記者。
6.取得投資型保險商品業務員資格者。

投信投顧證照報名方式

一律採個人網路報名方式辦理,恕不受理現場報名。請依規定報名程序確實填寫應考人本人個人資料,內容應力求詳實,以免影響應考權益。

報名費用:現場筆試730元 ; 電腦應試1,100元

投信投顧證照考試科目

※考試題型為選擇題

測驗科目 測驗內容 題數
投信投顧相關法規
(含自律規範)
1.證券投資信託及顧問法。
2.證券投資顧問事業設置標準。
3.證券投資顧問事業管理規則。
4.證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則。
5.證券投資信託事業設置標準。
6.證券投資信託事業管理規則。
7.證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則。
8.證券投資信託基金管理辦法。
9.證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則。
10.證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法。
11.中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務操作辦法」。
12.中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「會員自律公約」。
13.「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」。
14.中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「證券投資信託事業經理守則」。
15.證券投資顧問事業從業人員行為準則。
16.境外基金管理辦法。
50題選擇題
證券投資與財務分析 50題選擇題
證券交易相關法規與實務 50題選擇題

※經證券商高級業務員測驗取得合格證書者,僅須參加「投信投顧相關法規(含自律規範)」乙科之測驗。

投信投顧考試地點與時間

1.信託業務筆試考試地點:分台北考區、台中考區、高雄考區、花蓮考區,應考人應自行選定應試考區,報名後不得更改。

測驗科目 預備 時間
投信投顧相關法規(含自律規範)
07:50
08:00~09:00
證券投資與財務分析 09:20
09:30~11:00
證券交易相關法規與實務 11:20
11:30~12:30

投信投顧證照工作性質

投信投顧業務員的工作業務是為推廣公司的產品,例如基金的募集、發行以及管理、招攬全權委託業務等。考取投信投顧證照可以到投顧公司或是投信公司上班。投顧則是我們一般電視媒體看到的投資顧問公司,也有一些專門出版財經雜誌的投顧公司,投信的全名則是證券投資信託公司,也就是一般所謂的基金公司。

投信投顧證照ptt常見問題

Q:投信投顧證照成績計算

1.以三科總分合計達210分為合格;惟其中有一科分數低於50分者即屬不合格。
2.另取得證券商高級業務員測驗合格證明書,僅參加「投信投顧相關法規(含自律規範)」乙科測驗者,該科測驗成績應達70分為合格。

Q:為什麼需要投信投顧證照?

信托公會規定,若要具備銷售信託產品的資格,需要具備這張證照才行,有了這張證照就可以到有經營信託業務的銀行或是從事信託相關業務工作。
如果你想要應徵銀行櫃台行員或一般金融人員,那「信託業務人員」、「人身保險業務員」、「投信投顧或證券商高級業務員」這三張證照最為相關。

Q:投信投顧證照換發方式?

投信投顧證照可用「投信投顧相關法規乙科」+「證券商高級業務員」+「金融市場常識與職業道德」,這三張證照,經申請換發投信投顧業務員資格測驗合格證明書。

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